國家發展改革委關于向社會公開(kāi)征求《政府和社會資(zī)本合作項目特許經營方案編寫大(dà)綱（2024年版，征求意見稿）》意見的公告
爲貫徹落實《關于規範實施政府和社會資(zī)本合作新機制的指導意見》，我(wǒ)們抓緊組織起草了《政府和社會資(zī)本合作項目特許經營方案編寫大(dà)綱（2024年版，征求意見稿）》，按照有關工(gōng)作要求，現向社會公開(kāi)征求意見。
此次公開(kāi)征求意見的時間爲2024年1月24日至2024年2月24日。歡迎社會各界人士登錄國家發展改革委門戶網站（http://www.ndrc.gov.cn）首頁“互動交流版塊”，進入“意見征求”專欄，進入“《政府和社會資(zī)本合作項目特許經營方案編寫大(dà)綱（2024年版，征求意見稿）》公開(kāi)征求意見”欄目，提出意見建議并說明主要考慮。
感謝您的參與和支持！
附件：政府和社會資(zī)本合作項目特許經營方案編寫大(dà)綱（2024年版，征求意見稿）
國家發展改革委
2024年1月24日
政府和社會資(zī)本合作項目特許經營方案編寫大(dà)綱
（2024年版，征求意見稿）
第一(yī)部分(fēn) 概 述
一(yī)、項目概況
項目全稱及簡稱，建設目标和任務、項目功能和定位、建設地點、建設工(gōng)期、建設内容和規模、投資(zī)規模和資(zī)金來源，主要需求和産出（服務），主要技術經濟指标，前期工(gōng)作進展情況等。
如項目涉及存量資(zī)産，應說明存量資(zī)産内容、資(zī)産價值、資(zī)産權屬或權利、存量債務、建設運營時間等。涉及改擴建的，應說明改擴建和存量資(zī)産的關系。應說明存量資(zī)産評估情況（含評估單位、評估目的、評估方法等），并将評估報告作爲附件。
二、項目實施機構等
實施機構、政府出資(zī)人代表（如有）的職責及其獲縣級以上人民政府授權情況，并将相關授權證明文件附後。
三、特許經營主要内容
簡述收費(fèi)渠道和方式、特許經營實施方式、特許經營期限、特許經營者的條件和選擇方式、特許經營服務範圍。說明項目建設期是否提供政府投資(zī)支持、政府投資(zī)支持方式和預計金額或比例；是否按規定補貼運營、補貼依據、補貼期限、具體(tǐ)補貼方式等；以及其他需要說明的内容。
四、政府承諾和保障
政府對項目前期、建設和運營期間的工(gōng)作協助與支持，用地（用海）和移民搬遷安置補償，排他性約定等作出的承諾和保障等。
第二部分(fēn) 項目可行性分(fēn)析
一(yī)、建設必要性
簡述項目建設背景及對項目所提供産品或服務的公共需求，分(fēn)析其與重大(dà)戰略、發展規劃、産業政策等政策和規劃的符合性，論證項目建設的必要性和建設時機的适當性。在需求分(fēn)析的基礎上，提出拟建項目功能定位、近期和遠期目标、産出（服務）的需求總量及結構。
二、建設方案分(fēn)析
詳細論述項目選址或選線方案、主要建設内容及規模、建設主要約束條件、用地（用海）方式、選址地質條件、周邊配套情況（如用水、用電(diàn)、道路等）、建設工(gōng)期和主要進度節點，以及正常運營年份應達到的産出能力和服務要求。明确項目預期達到的建設标準、工(gōng)程質量和安全管理目标等要求。通過技術、設備和工(gōng)程方案的比選，确定項目初步建設方案。
大(dà)型、複雜(zá)及分(fēn)期建設項目應根據項目整體(tǐ)規劃、資(zī)源利用條件及近遠期需求預測，明确項目近遠期建設規模、分(fēn)階段建設目标和建設進度安排，并說明預留發展空間及其合理性、預留條件對遠期規模的影響等。
估算拟建項目從籌建、施工(gōng)至投産所需的全部建設投資(zī)，包括建築工(gōng)程費(fèi)、設備購置費(fèi)、安裝工(gōng)程費(fèi)、工(gōng)程建設其他費(fèi)和預備費(fèi)等。
三、要素保障條件
根據項目選址或選線方案，以及建設内容和規模等要求，分(fēn)析項目的要素保障條件及落實情況。說明有關部門針對項目規劃、選址、用地（用海）等反饋意見情況。
（一(yī)）用地用海條件
說明拟建項目用地總體(tǐ)情況和土地利用現狀，分(fēn)析土地要素保障條件，提出集約節約用地要求。如涉及用海用島，應明确具體(tǐ)方式、位置和規模等内容。
（二）資(zī)源承載能力、生(shēng)态敏感區等其他支撐條件
說明項目取水、能耗、污染物(wù)排放(fàng)和碳排放(fàng)、生(shēng)态敏感區約束等其他支撐條件。
四、運營服務要求
在保證達到産出能力和服務要求的前提下(xià)，研究提出項目運營需要落實的外(wài)部條件、運營服務内容、應遵循的标準和質量規範以及安全保障要求。
五、主要風險識别
識别和分(fēn)析項目準備、建設、運營、移交階段的政策、經濟、社會、工(gōng)程、環境、資(zī)金等方面的主要風險。
第三部分(fēn) 特許經營模式可行性論證
一(yī)、項目屬性分(fēn)析
分(fēn)析項目是否屬于具有一(yī)定公益性且存在經營收入的項目。市場化程度高的商(shāng)業項目和産業項目，以及沒有經營收入的公益項目，不得采用特許經營模式；不得将以上類型項目相互“打捆”，或者與适合采用特許經營模式的項目“打捆”開(kāi)展政府和社會資(zī)本合作。
廠網一(yī)體(tǐ)化的污水管網、供熱管網、供水管網等項目，綜合交通運輸多式聯運的公水聯運、公鐵聯運等項目，以及通過産業鏈延伸等方式将公益性較強行業與收益較好的關聯産業有效融合、一(yī)體(tǐ)化實施的項目，可以綜合平衡項目收益，開(kāi)展政府和社會資(zī)本合作。
對于特許經營新建（含改擴建）項目，應參照《支持民營企業參與的特許經營新建（含改擴建）項目清單》，明确民營企業持股要求或參與方式。
二、項目收費(fèi)渠道和方式
明确項目收費(fèi)渠道和方式（含潛在收費(fèi)渠道和方式），論證收費(fèi)渠道和方式的合法合規性，評價使用者支付意願、支付能力和收益穩定性，初步分(fēn)析項目運營成本、項目收費(fèi)情況以及該項目所屬領域現有的财政運營補貼政策，明确項目是否存在按規定補貼運營情形，明确是否不因采用政府和社會資(zī)本合作模式額外(wài)新增地方财政未來支出責任，确保項目符合使用者付費(fèi)要求。項目收費(fèi)屬于政府定價或指導價的，明确定價機制和調價機制。
三、項目盈利能力分(fēn)析
研究使用者付費(fèi)收入的穩定性和成長性，在項目全部投資(zī)爲權益資(zī)金的情形下(xià)，考察項目全生(shēng)命周期的現金流入（含按規定享有的運營補貼）和流出情況，分(fēn)别計算基于項目投資(zī)現金流量表、特許經營者自有資(zī)金現金流量表的财務内部收益率等盈利能力指标。
對于盈利能力不足的項目，研究分(fēn)析通過多種方式提升項目總體(tǐ)盈利能力的可行性，主要包括合理确定特許經營期限、政府在建設期提供投資(zī)支持、依法依規合理調整土地規劃用途和開(kāi)發強度、提供與項目合理相關的資(zī)源補償等。如需政府投資(zī)支持的，應說明政府投資(zī)支持的具體(tǐ)方式、額度和時間節點等。必要情況下(xià)，應對盈利能力指标進行敏感性分(fēn)析及盈虧平衡分(fēn)析。
以盈利能力角度分(fēn)析是否适合采用特許經營模式。如采取多種方式後，盈利能力仍不足，則不應采用特許經營模式。
四、比較優勢分(fēn)析
從項目全生(shēng)命周期成本、産出或服務效果、建設運營效率、風險防範控制等方面，特别是對采取特許經營模式和傳統政府投資(zī)模式在投入産出、經濟社會效益等方面進行比較分(fēn)析，對項目是否适合采用特許經營模式進行論證。
五、參與意願分(fēn)析
分(fēn)析說明社會資(zī)本參與意願和金融機構參與意願；必要時，可面向社會資(zī)本和金融機構就項目關鍵條件開(kāi)展市場測試，說明市場測試結果。
六、合法合規性分(fēn)析
綜合上述分(fēn)析，說明上述特許經營安排是否存在違反法律法規、政策文件精神的情況，包括但不限于特許經營範圍或産出界定不清，一(yī)定區域或期限内的排他性約定缺失，通過可行性缺口補助、承諾保底收益率、可用性付費(fèi)等方式使用财政資(zī)金彌補項目建設和運營成本等。涉及外(wài)商(shāng)投資(zī)企業參與的，說明是否符合外(wài)商(shāng)投資(zī)管理有關規定。
七、特許經營風險分(fēn)析
說明采取特許經營模式是否存在相關風險，以及相關風險是否可控。
第四部分(fēn) 特許經營主要内容
一(yī)、特許經營範圍
明确拟采取特許經營模式的項目建設内容、服務範圍等要求，以及特許經營者對項目周期各環節的責任。對于盤活存量資(zī)産項目，應列明項目資(zī)産處置方式和程序等内容，以及項目存量債務處理和職工(gōng)安置等要求。
二、實施方式
确定拟采用特許經營模式的具體(tǐ)實施方式。新建項目可采用BOT、BOOT、DBFOT、BOO等方式，改擴建項目可采用ROT方式，存量資(zī)産盤活可采用TOT等方式。說明實施方式選擇的主要依據和考慮。
三、特許經營期限和資(zī)産權屬
明确特許經營期限，說明特許經營期限确定依據。如将特許經營期限作爲招标評定标準，應以最終招标确定的期限爲準。明确特許經營期限内和特許經營到期後的資(zī)産權屬情況。
四、特許經營主要原則和合作邊界
明确使用者付費(fèi)定價、調價機制和原則，以及期間各類變更的處理原則等；明确特許經營各階段政府、特許經營者、項目公司的權利、義務等。
五、特許經營者選擇
（一(yī)）特許經營者基本條件
按照以下(xià)要求，明确特許經營者基本條件：除作爲政府出資(zī)人代表參與地方政府通過資(zī)本金注入方式給予投資(zī)支持的項目外(wài)，地方本級國有獨資(zī)或國有控股企業（含其獨資(zī)或控股的子公司）不得以任何方式作爲本級政府和社會資(zī)本合作新建（含改擴建）項目的聯合投标方或項目公司股東；作爲政府出資(zī)人代表時，原則上不得在項目公司中(zhōng)控股。
（二）特許經營者選擇方式
應優先采用公開(kāi)招标方式選擇特許經營者。如果不選擇公開(kāi)招标方式，必須明确原因和依據。
（三）特許經營者選擇标準
對特許經營者應具備的條件提出要求，明确特許經營者應具備的項目管理經驗、專業運營能力、企業綜合實力、信用狀況等，并将項目運營方案、收費(fèi)單價、特許經營期限、政府支持條件等作爲選擇特許經營者的重要評标标準。對特許經營新建（含改擴建）項目，應按照《支持民營企業參與的特許經營新建（含改擴建）項目清單》，明确鼓勵優先選擇民營企業參與的具體(tǐ)要求。
六、交易結構與投融資(zī)結構
（一(yī)）交易結構
設計并繪制特許經營項目交易結構圖，明确項目授權路徑、特許經營者持股比例、合同體(tǐ)系、項目管理結構、資(zī)産形成與移交、政府監管結構，說明實施機構、政府方出資(zī)人代表（如政府資(zī)本金注入）等推進主體(tǐ)的責任。明确正常運營情形下(xià)，特許經營者不得轉讓項目公司股權的最短期限限制。
（二）投融資(zī)結構
明确項目資(zī)本金比例、股東出資(zī)要求、融資(zī)方式及限制條件、建設期政府投資(zī)支持方式和預計金額或比例、政府或政府出資(zī)人代表對項目公司分(fēn)紅的要求、項目公司清算後剩餘收益分(fēn)配要求等，以及銀行貸款等融資(zī)原則等。
七、監督管理和運營評價
（一(yī)）監督管理
明确實施機構會同有關部門對特許經營項目前期工(gōng)作、建設實施、日常運營等環節的公共監督要求。明确項目通過全國投資(zī)項目在線審批監管平台向社會公開(kāi)披露相關信息的内容和要求，以及建設實施階段的過程審計和運行階段的審計。
（二）運營評價
明确項目實施機構對項目運營情況的監測分(fēn)析、定期運營評價安排。應從行業管理角度提出建設進度、建設質量、運營标準等評價指标，從協議執行角度提出履約情況等評價指标，從項目效果角度提出直接效果、外(wài)部影響、可持續性等評價指标。如涉及财政資(zī)金使用的，還應按有關規定提出對财政資(zī)金使用的績效評價指标。
八、風險管控
針對項目全生(shēng)命周期不同階段的政策、經濟、社會、工(gōng)程、環境、資(zī)金等方面的風險因素，提出風險應對措施和建議，明确項目實施機構、特許經營者、項目公司等方面風險分(fēn)配原則，明确政府承擔的項目風險、政府不承擔的項目風險以及政府和特許經營者或項目公司共同承擔的風險。
九、政府承諾和保障
分(fēn)析并明确政府對項目前期工(gōng)作協助、用地（用海）和移民搬遷安置補償、排他性約定、投資(zī)支持、統一(yī)規定的運營補貼、有關配套設施和服務等做出的承諾和保障。明确使用者付費(fèi)機制下(xià)對收入來源、定價和調價、成本監測等方面政策規定的保障，明确對影響項目收益來源的政府特殊要求（如收費(fèi)公路免費(fèi)通行、臨時價格優惠）等的應對性保障機制。
十、調整、變更等其他要求
明确協議變更和延期、價格調整、補貼調整、項目公司股權變更、政府臨時接管和征用、項目移交或提前退出、履約擔保、違約責任與争議解決等要求。
第五部分(fēn) 結論和建議
一(yī)、主要研究結論
通過總結項目可行性、特許經營模式可行性、特許經營主要内容的研究結論，綜合判斷項目是否可行和特許經營模式是否可行。
二、問題與建議
針對項目需要重點關注和進一(yī)步研究的問題，提出相關建議。
三、附表、附圖和附件
根據項目實際情況和相關規範，附具必要的附表、附圖和附件，如實施機構獲得政府授權的證明文件、政府出資(zī)人代表授權證明文件、項目選址文件（如有）、收費(fèi)文件（如有）、财務分(fēn)析附表等。
（說明：本編寫大(dà)綱主要規範特許經營新建（含改擴建）項目，不涉及新建或改擴建的TOT項目可參考本編寫大(dà)綱适當簡化）
